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昨日深交所摆乌龙市场呼唤尽早立法

时间:2019-02-14 19:51:21

摘要:昨日,理应在深交所终止上市的普惠证券投牡丹江市治疗癫痫病医生资基金(下称基金普惠)却又交易了1小时25分钟。截至当日10时55分,基金普惠累计成交144.70万元,成交120笔,涉及投资者97人,平均每笔成交金额为12058元。这120笔交易很后被深交所认定为无效交易。 根据基金普惠合同...

    昨日,理应在深交所终止上市的普惠证券投资基金(下称基金普惠)却又交易了1小时25分钟。截至当日10时55分,基金普惠累计成交144.70万元,成交120笔,涉及投资者97人,平均每笔成交金额为12058元。这120笔交易很后被深交所认定为无效交易。

   根据基金普惠合同的约定,基金普惠将于2014年1月6日到期,根据已表决通过的基金份额持有人大会决议,基金普惠将终止上市并转型为开放式基金。根据《普惠证券投资基金终止上市公告》,基金普惠于2013年12月23日终止上市。

   深交所昨日下午发布公告称,由于交易所与相关基金管理公司业务衔接问题,基金普惠当日仍挂牌交易,交易所发现后于10时55分对基金普惠实施停牌。“根据《深圳证券交易所交易规则》第3.5.4条等相关规定,认定基金普惠当日交易无效。本所将和相关基金管理公司积极联系上述投资者,做好后续处理工作,并承担相应责任。”

   “买卖申报经交易主机撮合成交后,交易即告成立。符合本规则各项规定达成的交易于成立时生效,买卖双方必须承认交易结果,履行清算交收义务。因不可抗力、意外事件、交易系统被非法侵入等原因造成严重后果的交易,本所可以采取适当措施或认定无效。对显失公平的交易,经本所认定,可以采取适当措施。违反本规则,严重破坏证券市场正常运行的交易,本所有权宣布取消交易。由此造成的损失由违规交易者承担。”深交所是依据这条规则认定基金普惠当日交易无效的。

   据了解,目前这一“乌龙”事件相关原因仍在进一步核查中,深交所之前没有出现过类似事件,公告中没有明确事故详细原因和具体责任人,而是归结于“与相关基金管理公司业务衔接问题”。有市场人士分析称,这可能是一起交易所系统管理事故。

   “深交所在公告中的表态,癫痫病症状表现有哪些表明已承认自己有过错且愿意承担相应责任,相信对于相关交易者合理、有根据的山东哪家癫痫病医院治疗癫痫好赔偿要求交易所是会认账的。”中期协常年法律顾问于学会对期货日报记者说。北京大成律师事务所深圳分所合伙人左青云对此也表示认同。

   值得一提的是,国内证券、期货业关于此类交易事故性质的认定尚处于法律缺失状态。“对于证券、期货交易中无效交易的认定,业内尚无明确的法律依据,深交所在查明原因之前就作出无效交易的认定具有一定的随意性。”在上述市场人士看来,《深圳证券交易所交易规则》由深交所自己制定后交由证监会批准后实行,各证券、期货交易所循此惯例,这或许是未来证券法修法及期货法立法需要完善的地方。

   “目前有相关司法解释依据的仅有对无效合同的认定,而且存在即使合同无效,交易也是有效的可能。此类交易事故不符合民事行为及合同无效的相关规定,即便被认定无效,受损失的交易者亦可主张赔偿。”左青云建议,未来儿童癫痫病该怎么办在期货法立法过程中,应对何种情况下采取无效交易处理进行周全考虑。

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