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证监会依法对5宗案件作出行政处罚_dxb.120ask.com

时间:2018-05-03 09:16:40

中新网3月24日电 据证监会网站消息,近日,证监会依法对5宗案件作出行政处罚,其中包括:1宗信息披露违法及限制期内交易股票案,1宗信息披露违法及操纵市场案,1宗内幕交易案,1宗短线交易案,1宗中介机构违法违规案。

1宗信息披露违法及限制期内交易股票案中,深圳市金新农饲料股份有限公司(简称金新农)的控股股东新疆成农远大股权投资有限合伙企业(简称新疆成农)(截至2016年7月9日,持股金新农癫痫病能手术治疗吗40.7040%)于2014年10月30日、2016年7月7日通过大宗交易方式累计减续减持金新农2,081,400股。新疆成农的上述行为违反了《证券法》第38条、第86条规定,依据《证券法》第193条、第204条规定,深圳证监局决定责令新疆成农改正;对新疆成农超比例减持未披露及限制转让期限内减持行为给予警告,对直接责任人员王坚能给予警告;对新疆成农合计处以210万元罚款;对王坚能合计处以20万元罚款。

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1宗信息披露违法及操纵市场案中,广州穗富投资管理有限公司(简称穗富投资)控制使用的23个资管账户(简称账户组)于2014年12月15日持有的宁波富邦首次超过该股总股本的5%;2014年12月15日至2015年9月16日期间有49个交易日合计持有宁波富邦占该股总股本的比例持续超过5%;2015年8月27日减持后持股比例3.65%,减持比例超过总股本的5%;穗富投资均未按规定履行报告和公告义务。2014年10月23日至2015年9月16日期间,穗富投资使用账户组通过对倒拉抬、下午收盘前拉抬操纵宁波富邦股价。穗富投资的上述行为违反了《证券法》第77条、第86条规定,依据《证券法》第193条、第203条规定,我会决定对穗富投资超比例持股未履行信息披露义务的行为给予警告,并处以60万元罚款;对穗富投资操纵宁波富邦行为处以150万元罚款;对相关责任人员给予警告,并分别处以5万元至20万元的罚款。

1宗内幕交易案中酒泉治疗癫痫病很好的医院,余某为亿阳信通股份有限公司(简称亿阳信通)拟非公开发行股票这一内幕信息的知情人。叶仁敏与余某为夫妻关系,在内幕信息敏感期内,叶仁敏与余某联络后随即使用江某账户买入亿阳信通12,900股;全部卖出后获利约9.6万元。叶仁敏的上述行为违反了《证券法》第76条规定,依据《证券法》第202条规定,我会决定没收叶仁敏违法所得约9.6万元,并处以约29万元罚款。

1宗短线交易案中,曹志新在担任恒宝股份有限公司(简新疆治疗癫痫病专业医院称恒宝股份)董事、副总裁期间,于2015年8月19日使用其本人账户增持恒宝股份25,400股,后于2016年2月4日减持恒宝股份70,000股,买卖间隔不足六个月。曹志新的上述行为违反了《证券法》第47条规定,依据《证券法》第195条规定,江苏证监局决定对曹志新给予警告,并处以5万元罚款。

1宗中介机构违法违规案中,瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)(简称瑞华所)作为东莞勤上光电股份有限公司(简称勤上光电)2013年年度财务报程中未勤勉尽责,未按行95万元,并处以95万元的罚款;对直接负责的主管人员注册会计师刘涛、孙忠英给予警告,并分别处以5万元罚款。

证监会表示,上述行为违反了证券期货法律法规,破坏了市场秩序,必须坚决予以打击。我会将进一步深化依法、全面、从严监管,严厉打击各类违法违规行为,坚决治理市场乱象,切实保障投资者的合法权益。

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